(Блумберг) — JPMorgan Chase & Co. признал правонарушение и согласился выплатить более 920 миллионов долларов для урегулирования ситуации в США. заявления властей о манипулировании рынком при торговле банком фьючерсами на металлы и казначейскими ценными бумагами в течение восьмилетнего периода, что является крупнейшей санкцией, когда-либо связанной с незаконной практикой, известной как спуфинг. Кредитор из Нью-Йорка заплатит самый большой денежный штраф, когда-либо наложенный. CFTC, включая штраф в размере 436.4 миллиона долларов, реституцию в размере 311.7 миллиона долларов и возврат средств на сумму более 172 миллионов долларов, согласно заявлению Комиссии по торговле товарными фьючерсами. CFTC заявила, что ее приказ будет признавать и компенсировать выплаты по реституции и возврату средств, произведенные Министерству юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам. Соглашение завершает уголовное расследование в отношении банка, в результате которого полудюжине сотрудников были предъявлены обвинения в якобы фальсификации цен на активы. фьючерсы на золото и серебро сроком более восьми лет. Двое признали себя виновными, а четверо других ожидают суда. Подробнее: Внутри торгового отдела JPMorgan в США Названный преступным кругом Штраф JPMorgan намного превышает предыдущие штрафы за спуфинг, взимаемые с банков, и является самой жесткой санкцией, наложенной Министерством юстиции в течение многих лет борьбы с спуфингом. По словам CFTC, банк заключил соглашение об отсрочке судебного преследования с Министерством юстиции в рамках мирового соглашения. Представитель JPMorgan не предоставил немедленных комментариев. Подделка обычно включает в себя наводнение рынков деривативов заказами, которые трейдеры не собираются выполнять, чтобы обманом заставить других двигать цены в желаемом направлении. Эта практика оказалась в центре внимания прокуроров и регулирующих органов в последние годы после того, как законодатели специально запретили ее в 2010 году. Хотя отправка и отмена ордеров не являются противозаконными, они являются незаконными как часть стратегии, направленной на обман других трейдеров. Департамент или CFTC, включая дневных трейдеров, работающих из своих спален, сложные магазины высокочастотной торговли и крупные банки, такие как Bank of America Corp. и Deutsche Bank AG. Министерство юстиции заняло гораздо более агрессивную позицию в отношении JPMorgan, заявив, что банк организовал восьмилетний сговор по манипулированию рынком со своим отделом драгоценных металлов как преступную операцию по вымогательству. В преступлениях, связанных с подделкой и манипулированием, Министерство юстиции обвинило торговцев металлами JPMorgan в соответствии с Законом 1970 года о коррумпированных организациях, находящихся под влиянием рэкетира — уголовном законе, который чаще применяется к делам о мафии, чем к глобальным банковским расследованиям. RICO позволяет прокурорам предъявлять обвинения в совершении нескольких преступных деяний с участием группы людей. в том же случае, пока они входили в состав одного и того же предприятия. Министерство юстиции заявило, что заговор в отделе металлов JPMorgan действовал с марта 2008 года по август 2016 года. Двое бывших торговцев металлами банка, которые признали себя виновными в мошенничестве, сотрудничают с властями. Обвиняемым лицом самого высокого уровня является Майкл Новак, опытный торговец золотом, который оставался активным главой глобального отдела драгоценных металлов JPMorgan, пока ему не было предъявлено обвинение. под печатью в августе 2019 года вместе с двумя другими. Позднее к делу был привлечен бывший продавец JPMorgan, который работал с клиентами хедж-фондов. долларов и евро.
,